Todas as formas de corretagem de que você precisa - em um só lugar.
Encontre, faça o download e imprima importantes formulários de corretagem, acordos, arquivos PDF e divulgações de nossa biblioteca de formulários. Para visualizar e imprimir arquivos corretamente, instale o Adobe & reg; Leitor. Nossos formulários baseados na Web podem ser preenchidos on-line e enviados por correio ou fax após a assinatura.
529 Plano de Poupança Universitária.
Altere o proprietário, endereço, número de telefone ou nome da conta em sua conta do TD Ameritrade 529 College Savings Plan.
Altere a quantia, a data ou as informações bancárias de uma dedução existente, inicie uma dedução automática ou pare uma dedução automática de sua conta corrente ou de poupança.
Abra uma nova conta para um beneficiário.
Transfira fundos entre suas contas do Plano de Poupança Universitária TD Ameritrade 529 ou transfira fundos para sua conta de outro plano 529.
Altere a carteira de investimentos em sua conta do TD Ameritrade 529 College Savings Plan.
Autorize as deduções de folha de pagamento do seu empregador para serem depositadas em sua conta do TD Ameritrade 529 College Savings Plan.
Informações importantes para ajudá-lo a entender e gerenciar seu TD Ameritrade 529 College Savings Plan.
Solicite uma retirada da sua conta do TD Ameritrade 529 College Savings Plan.
Aplicativo de conta.
Inscreva-se online para abrir uma conta da TD Ameritrade.
Formulários de transferência de conta.
Este formulário é usado para iniciar uma transferência de um agente de transferência.
Transferir ativos de outra instituição financeira para sua conta da TD Ameritrade.
Facilitar uma transferência eletrônica parcial para outra corretora ou para um Plano de Reinvestimento de Dividendos realizado em um Agente de Transferência.
Use este assistente on-line seguro para preencher o formulário necessário para iniciar uma transferência de outra conta de corretagem para sua conta da TD Ameritrade.
Use este assistente on-line seguro para preencher o formulário necessário para transferir ativos de uma conta da TD Ameritrade para outra.
Estabeleça uma conta de Transferência sobre a Morte na qual os indivíduos, inquilinos conjuntos com direitos de sobrevivência ou inquilinos por domicílios possam designar beneficiários.
Contratos & amp; Divulgações.
Detalhes dos procedimentos da Td Ameritrade para o processo de chamada parcial.
Formulário de Contrato de Cartão de Verificação / Débito.
Termos e condições de uma conta na TD Ameritrade.
Nossas comissões de negociação on-line baixas e diretas permitem que você se concentre em executar sua estratégia de investimento e não no cálculo de taxas.
Declaração de Divulgação e Acordo de Custódia da Coverdell.
Cronograma de taxas para a Conta Poupança Educação Coverdell (ESA).
Formulário de Autorização Verbal para a Conta Poupança Educação Coverdell (ESA)
Informações sobre a TD Ameritrade Investment Management, LLC que devem ser consideradas antes ou no momento da obtenção dos serviços de consultoria da TD Ameritrade Investment Management, LLC.
Forneça as informações do plano exigidas pela ERISA.
Entenda a diferença entre os sistemas eletrônicos e manuais de entrada de pedidos.
Tabela de preços para a Opção de Compra de Ações (ESOP).
Autorize a TD Ameritrade a enviar informações de atividade da conta para seu empregador.
Autorize a TD Ameritrade a enviar informações de atividade da conta para seu empregador.
Divulgação relativa aos riscos de negociação de opções de futuros e futuros.
Declaração de Divulgação e Acordo de Custódia Tradicional, SEP e Rollover IRA.
Declaração de Divulgação de Roth IRA e Acordo de Custódia.
Declaração de Divulgação de IRA SIMPLES e Acordo de Custódia.
Declaração Individual de Divulgação de Aposentadoria e Contrato de Custódia.
Fatos básicos sobre a compra de títulos com margem e os riscos envolvidos que você deve receber antes de abrir uma conta de margem.
Contrato de Assinante AMEX que deve ser preenchido por profissionais que recebem dados do mercado AMEX em tempo real.
Contrato de Assinante NASDAQ que deve ser preenchido por profissionais que recebem dados de mercado NASDAQ em tempo real.
Contrato de Assinante da NYSE que deve ser preenchido por profissionais que recebem dados de mercado da NYSE em tempo real.
Contrato de Assinante da OPRA que deve ser preenchido por profissionais que recebem dados de mercado da OPRA em tempo real.
Documento do Plano Básico de Contribuição Definida.
Declaração de Divulgação IRA Simples e Contrato de Custódia.
Fornece planos destinados a permitir que a empresa mantenha operações comerciais devido a interrupções, como quedas de energia, desastres naturais ou outros eventos significativos.
TD Ameritrade Investment Management, LLC Contrato de serviço.
Adicione um contato confiável a uma conta.
Fornece informações sobre a TD Ameritrade, Inc. e a TD Ameritrade Clearing, Inc. exigidas pela Regra 408b-2 da ERISA que devem ser divulgadas a um plano da ERISA fiduciário antes que o plano da ERISA abra uma conta conosco.
Depósitos & amp; Retiradas
IRA verificando o aplicativo para distribuir IRA escrevendo cheques em seu IRA Tradicional, Rollover ou SEP.
Estabeleça uma conta corrente gratuita e um ATM / VISA & reg; Cartão de Débito para usar com uma conta existente da TD Ameritrade.
Para todos os depósitos, exceto contas IRA.
Para depósitos em uma conta poupança Coverdell Education.
Para depósitos em contas IRA.
Solicitar uma distribuição de um Plano de Aposentadoria Qualificado / 403 (b).
Futuros & amp; Forex
Leia a divulgação sobre os sistemas de negociação eletrônica e roteamento de ordens e os riscos associados ao forex.
Affidavit Forex de uma única propriedade.
Autoriza indivíduos de uma corporação a ter autoridade de negociação forex.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma corporação para negociar forex.
Autoriza indivíduos de uma LLC a ter autoridade de negociação forex.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma LLC para negociar forex de commodity.
Autoriza indivíduos de uma parceria a ter autoridade de negociação forex.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma parceria para negociar forex.
Autoriza os administradores a abrir ou manter uma conta no forex.
Preencha este formulário se você for um CTA, CPO, FDM, FCM, um IB afiliado ou estiver registrado no NFA.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma parceria para negociar futuros e opções de commodities.
Fornecer informações adicionais sobre uma entidade para negociação de futuros e Forex.
Atestado de isenção de registro do cliente como Consultor de Negociação de Commodities junto à CFTC nos termos da Lei de Mercado de Mercadorias.
Divulgação de risco para futuros e opções sobre futuros.
Formulários de IRS e guias fiscais.
Este formulário é necessário para arquivar sua declaração de imposto individual.
Use este formulário, além do aplicativo IRA, para configurar um IRA SIMPLES que permita aos participantes do plano selecionar a instituição financeira para receber suas contribuições.
Os funcionários preenchem este formulário além do aplicativo do IRA para estabelecer um IRA SIMPLES que realizará contribuições do plano.
Acordo do empregador, além do aplicativo IRA para fornecer contribuições para funcionários elegíveis em uma pensão simplificada de empregado (SEP).
Use este formulário além do aplicativo IRA para configurar um IRA SIMPLES que exige que todas as contribuições sejam inicialmente depositadas em uma instituição financeira designada.
Formulário de redução salarial, além do aplicativo IRA, que permite que os funcionários façam diferimentos eletivos para uma Pensão Simplificada para Funcionários (SEP).
Crédito Fiscal Estrangeiro. Anexar ao formulário 1040, 1040NR ou 990-T.
Dedução de Despesas de Juros de Investimento.
Impostos adicionais sobre planos qualificados (incluindo IRAs) e outras contas favorecidas por impostos. Acesse o Formulário 1040 ou Formulário 1040NR.
IRAs não dedutíveis. Anexar ao formulário 1040, formulário 1040A ou Form1040NR.
Pais & rsquo; Eleição para relatar Juros e Dividendos da Criança. Anexar aos pais & rsquo; formulário 1040 ou formulário 1040NR.
Exclusão de juros das séries EE e I. Este formulário é para filers sem despesas de ensino superior qualificadas. Anexe ao formulário 1040 ou formulário 1040A.
Carta de explicação para um endereço postal dos EUA / EUA. Número de telefone: formulário para indivíduos e corporações estrangeiros explicarem por que um endereço postal dos EUA está sendo usado para receber correspondência e / ou por que um número de telefone dos EUA está na conta.
Os funcionários preenchem este formulário além do aplicativo do IRA para estabelecer um IRA SIMPLES para realizar as contribuições do plano.
Use com o aplicativo IRA para configurar um IRA SIMPLES que permita que os participantes selecionem a instituição financeira para receber suas contribuições.
Use com o aplicativo IRA para configurar um IRA SIMPLES que exige que todas as contribuições sejam inicialmente depositadas em uma instituição financeira designada.
Use com o aplicativo IRA para configurar um IRA SIMPLES que exige que todas as contribuições sejam inicialmente depositadas em uma instituição financeira designada.
Use este formulário para deduções detalhadas.
Esta forma é para juros e dividendos ordinários. Anexe a 1040A ou 1040.
Use este formulário para inserir seus ganhos e perdas de capital. Anexar a 1040 ou 1040 NR.
Esta é uma folha de continuação para o Schedule D.
Contrato do empregador, além do aplicativo IRA, para fornecer contribuições para funcionários elegíveis em um SEP.
Formulário de redução salarial, além do aplicativo IRA, que permite que os funcionários façam adiamentos eletivos para um SEP.
Formulário para atualizar suas eleições de retenção de imposto para distribuições verbais ou pagamentos periódicos (somente IRAs).
Certificado de Status Estrangeiro do Proprietário Beneficiário para Retenção Fiscal dos Estados Unidos: Formulário a ser usado por entidades estrangeiras.
Certificado de Status Estrangeiro do Proprietário Beneficiário para Retenção Fiscal dos Estados Unidos.
Certificado de reclamação de pessoas estrangeiras de que a renda está efetivamente conectada com a conduta de uma empresa ou negócio nos Estados Unidos.
Certificado de Governo Estrangeiro ou Outra Organização Estrangeira para Retenção Fiscal dos Estados Unidos: Formulário usado para documentar governos estrangeiros, organizações internacionais e organizações isentas de impostos estrangeiros.
Certificado de Intermediário Estrangeiro, Entidade de Fluxo Estrangeiro ou Determinadas Filiais dos EUA para Retenção Tributária dos Estados Unidos: Formulário usado por intermediários e entidades de fluxo contínuo que atuam como agentes para beneficiários efetivos.
Solicitação de número de identificação do contribuinte e certificação.
Formulários de entidade legal.
Carta de certificação para a TD Ameritrade Holding Corporation e subsidiárias aplicáveis em relação à conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis da BSA / Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros.
Fornecer informações adicionais sobre uma entidade estrangeira, sua propriedade efetiva e seus objetivos de conta.
Carta de certificação para instituições financeiras solicitando documentação sobre a conformidade da TD Ameritrade com o Programa de Prevenção de Roubo de Identidade da empresa.
Verifique se o indivíduo nomeado é o único proprietário do negócio que abre a conta.
Conceder permissão a terceiros para depositar títulos em uma conta da TD Ameritrade.
Outras formas.
Configurar ou alterar um banco para financiar sua conta da TD Ameritrade usando transações ACH.
Configurar ou alterar um banco para fazer retiradas ACH de seus dividendos e juros de sua conta da TD Ameritrade.
Depositar títulos para o benefício de um menor de acordo com a Lei Uniforme de Dons para Menores.
Autoriza a capacidade de perguntar sobre o status da conta, transferências, posições ou saldos.
Os requisitos para manter investimentos alternativos em sua conta.
Compre, deposite ou transfira investimentos alternativos para sua conta.
Explica o plano da TD Ameritrade para fornecer acesso contínuo à conta caso as operações de negócios sejam interrompidas.
Alterar o status de uma conta para profissional ou não profissional.
Altere o beneficiário designado de uma conta poupança Coverdell Education.
Documento de Divulgação de Opções da Corporação de Compensação de Opções, que deve ser lido pelos investidores antes de investir em opções.
Designe um custodiante sucessor para uma conta UTMA ou UGMA.
Facilitar a renúncia de um custodiante e a nomeação de um novo custodiante em uma conta UTMA ou UGMA.
Solicite uma distribuição de uma conta poupança Coverdell Education.
Termos e condições do Programa de Reinvestimento de Dividendos da TD Ameritrade.
Formulário para verificar um agente autorizado na nova conta de uma entidade quando o agente é outra entidade.
Regras e riscos de negociação durante as sessões de negociação de horas extras.
Autoriza indivíduos de uma parceria a ter autoridade de negociação de futuros.
Autoriza uma LLC a estabelecer uma Conta de Margem para negociar ações, títulos, opções e outros títulos.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma corporação para negociar futuros e opções de commodities.
Autoriza um cliente a garantir pessoalmente uma LLC para negociar futuros e opções de commodities.
Autoriza curadores para abrir ou manter uma conta de futuros.
Transferir uma conta de futuros existente para a TD Ameritrade.
Estabelece o único proprietário de uma conta de futuros.
Autoriza uma Corporação a negociar títulos e permite opções de transações com margem e vendas a descoberto.
Fatos básicos sobre negociação de futuros utilizando Margem Intradiária e os riscos envolvidos.
Termos e condições para assinantes de cotações de futuros.
Riscos e divulgações no investimento em ofertas públicas iniciais (IPOs) e títulos de nova emissão.
Explica o sistema de telefonia Interactive Voice Response (IVR) que você pode usar para acessar sua conta por telefone.
Obrigatório se os certificados de depósito enviados para depósito não tiverem sido endossados.
Carta de Instrução Escrow / Solicitação de Fiança de Hipoteca Solicitação para iniciar uma transferência para uma conta de Custódia em seu nome.
Inicia uma transferência eletrônica de uma conta conjunta para uma conta denominada de forma diferente da conta da TD Ameritrade.
Carta de Instrução Pedido de Transferência Bancária Internacional para iniciar uma transferência para uma instituição financeira estrangeira.
Carta de intenção de exercer opções de ações e fornecer instruções de negociação.
Escolha um fundo do mercado monetário como um produto de varredura para dinheiro não investido em sua conta da TD Ameritrade.
Autorize a TD Ameritrade a registrar participações de fundos mútuos em seu nome para que você possa mantê-las diretamente com a empresa de fundos mútuos.
Para clientes de Plano de Aposentadoria e Plano de Aposentadoria Qualificada que atingiram 70 anos de idade e frac12;
Diretrizes de estoque restrito para um afiliado.
Riscos e divulgações da Commodity Futures Trading Commission.
Regras relativas às ofertas de Nova Emissão da TD Ameritrade.
Fornece aos agentes fiduciários do plano ERISA informações sobre os serviços prestados pela TD Ameritrade e a compensação que eles recebem por tais serviços.
Fornece aos administradores de planos da ERISA informações adicionais sobre pagamentos que podem ser feitos por afiliadas e provedores de serviços de fundos mútuos.
Use este formulário para fornecer uma assinatura real por escrito se você abriu uma conta online.
Formulário de contrato de opção de compra de ações.
Tabela de preços de opções de ações de funcionários.
Transfira fundos de outra instituição financeira para sua conta de corretagem da TD Ameritrade on-line ou via formulário em papel.
Transfira fundos de sua conta de corretagem da TD Ameritrade para outra instituição financeira on-line ou via formulário em papel.
Recursos & amp; Referências.
Recurso para gerenciar sua conta de corretagem.
Recaracterize uma contribuição do IRA para o ano atual ou um ano anterior para outro IRA.
Revogar um IRA dentro de sete dias da data estabelecida, dando ao proprietário um retorno total das contribuições.
Recurso para gerenciar uma conta de margem.
Conceda a procuração da TD Ameritrade (POA) para transferir uma garantia.
Declaração de Privacidade da TD Ameritrade, explicando como a empresa usa e protege as informações do cliente.
Diretrizes para a venda de ações restritas por prospecto.
Um guia de referência rápida para ler sua declaração.
Contas de aposentadoria.
Alterar o beneficiário de uma conta de aposentadoria individual.
Autorize a TD Ameritrade a aceitar instruções de distribuição verbal para quantidades variáveis.
Remova uma contribuição em excesso feita para uma conta de poupança educacional do IRA, SEP ou Coverdell.
Converta sua conta em um IRA de Roth.
Transferências de certificados de ações.
Estabeleça o executor, o administrador ou o sobrevivente de um proprietário da conta que morreu.
Diretrizes de estoque restrito para transações da regra 145, incluindo declaração do cliente e questionário.
Compromisso do cliente para afiliados em relação à Regra 144.
Compromisso do cliente para não afiliados em relação à Regra 144.
Diretrizes de estoque restrito para transações da regra 145, incluindo declaração do cliente e questionário.
Compromisso do cliente em relação à Regra 701.
Diretrizes do Serviço de Opção de Compra de Ações do Funcionário.
Formulários de Autorização de Negociação.
Autorizar a TD Ameritrade a liberar uma parada que foi colocada em títulos, permitindo que as ações sejam depositadas em uma conta.
Estabelecer investimentos, trocas ou retiradas sistemáticas de fundos mútuos.
Estabelecer agentes autorizados que possam agir em uma conta em nome e sem aviso ao proprietário da conta; autorização total permite privilégios de retirada, autorização limitada permite a compra e venda de valores mobiliários apenas.
Certificar informações de confiança necessárias para atualizar uma ou mais contas para uma relação de confiança.
Atualizando sua conta.
Altere o endereço físico e / ou postal ou adicione um número de telefone e / ou endereço de e-mail a uma conta.
Os proprietários de contas associados a uma Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) ou a uma empresa membro do Exchange enviam este formulário com um aplicativo de conta.
Inscreva-se para adicionar privilégios de margem ou opção a uma conta via formulário de papel.
Notifique a TD Ameritrade quando seu nome mudou devido a casamento, divórcio ou outras razões.
Assine e anexe este formulário para afirmar que a sua Procuração está correta e está em vigor.
Use este formulário para atualizar uma conta existente para uma declaração de propriedade em uma conta conjunta mantida como inquilinos em comum; também estabelece a porcentagem de propriedade para cada proprietário.
Formulários usados com freqüência.
Inscreva-se online para abrir uma conta da TD Ameritrade.
Use este assistente on-line seguro para preencher o formulário necessário para iniciar uma transferência de outra conta de corretagem para sua conta da TD Ameritrade.
Use este assistente on-line seguro para preencher o formulário necessário para transferir ativos de uma conta da TD Ameritrade para outra.
Declaração de Divulgação e Acordo de Custódia Tradicional, SEP e Rollover IRA.
Para todos os depósitos, exceto contas IRA.
Para depósitos em contas IRA.
Recurso para gerenciar sua conta de corretagem.
Recurso para gerenciar uma conta de margem.
Inscreva-se para adicionar privilégios de margem ou opção a uma conta via formulário de papel.
O que sua empresa de serviços financeiros deve ser.
Veja o que nos diferencia do resto com nossas 6 principais razões para escolher a TD Ameritrade.
Veja como nos empilhamos.
Compare a TD Ameritrade com outras empresas líderes em serviços financeiros.
Melhor para Investimentos a Longo Prazo.
Por cinco anos consecutivos, nós classificamos # 1 para Investimento a Longo Prazo na Pesquisa Broker Online 2017 da Barron.
Verifique o histórico da TD Ameritrade na BrokerCheck da FINRA.
Livre de comissões por 60 dias, além de obter até US $ 600 * Detalhes da oferta.
# 1 para investimentos de longo prazo.
Antes de investir em qualquer fundo mútuo ou ETF, considere cuidadosamente os objetivos, riscos, encargos e despesas do fundo. Para um prospecto contendo essa e outras informações importantes, entre em contato com a empresa do fundo ou com o representante da TD Ameritrade Client Services. Por favor, leia o prospecto cuidadosamente antes de investir.
A volatilidade do mercado, o volume e a disponibilidade do sistema podem atrasar o acesso à conta e as execuções comerciais.
As opções envolvem riscos e não são adequadas para todos os investidores, pois os riscos especiais inerentes à negociação de opções podem expor os investidores a perdas potencialmente rápidas e substanciais. Privilégios de negociação de opções sujeitos à revisão e aprovação da TD Ameritrade. Por favor, leia Características e Riscos das Opções Padronizadas antes de investir em opções.
Todos os investimentos envolvem riscos, incluindo a perda do principal investido. O desempenho passado de uma segurança não garante resultados ou sucesso futuros. A TD Ameritrade não faz recomendações ou determina a adequação de qualquer segurança, estratégia ou curso de ação para você, através do uso das ferramentas de negociação da TD Ameritrade. Qualquer decisão de investimento que você faça em sua conta autodirigida é de sua exclusiva responsabilidade. Por favor, consulte outras fontes de informação e considere a sua posição e objetivos financeiros individuais antes de tomar uma decisão de investimento independente. Os cursos são fornecidos apenas para fins de informação geral e não devem ser considerados como recomendações ou conselhos individualizados. Embora julgada confiável, a TD Ameritrade não faz representações ou garantias quanto à exatidão ou integridade das informações fornecidas.
* Oferta válida para uma nova conta Individual, Joint ou IRA TD Ameritrade aberta em 30/09/2018 e financiada em até 60 dias corridos após a abertura da conta com US $ 3.000 ou mais. Para receber bônus de US $ 100, a conta deve ser financiada com US $ 25.000 - US $ 99.999. Para receber um bônus de US $ 300, a conta deve ser financiada com US $ 100.000-249.999. Para receber um bônus de US $ 600, a conta deve ser financiada com US $ 250.000 ou mais. A oferta não é válida em fundos fiduciários isentos de impostos, contas 401k, planos Keogh, plano de participação nos lucros ou plano de compra de dinheiro. A oferta não é transferível e não é válida com transferências internas, contas Institucionais da TD Ameritrade, contas gerenciadas pela TD Ameritrade Investment Management, LLC, contas atuais da TD Ameritrade ou com outras ofertas. As contas financiadas com US $ 3.000 ou mais são elegíveis para até 500 ações da Internet sem comissões, ETF, ou operações de opções executadas no prazo de 60 dias após o financiamento da conta. Todos os outros tipos de comércio são excluídos desta oferta. As taxas de contrato, exercício e atribuição ainda se aplicam. Nenhum crédito será dado para negociações não executadas. Limite de uma oferta por cliente. O valor contábil da conta qualificada deve permanecer igual ou maior que o valor após o depósito líquido ter sido feito (menos as perdas devidas à negociação ou volatilidade do mercado ou saldos devedores de margem) por 12 meses, ou a TD Ameritrade poderá cobrar a conta o custo da oferta a seu exclusivo critério. A TD Ameritrade se reserva o direito de restringir ou revogar esta oferta a qualquer momento. Esta não é uma oferta ou solicitação em qualquer jurisdição onde não estamos autorizados a fazer negócios. Por favor, aguarde 3-5 dias úteis para que qualquer depósito em dinheiro seja lançado na conta. Os impostos relacionados às ofertas da TD Ameritrade são de sua responsabilidade. Todos os itens promocionais e dinheiro recebidos durante o ano civil serão incluídos no seu consolidado a partir de 1099. Consulte um consultor jurídico ou fiscal para as alterações mais recentes no código de imposto dos EUA e para as regras de elegibilidade de rollover. (Código da oferta: 220)
Esta não é uma oferta ou solicitação em qualquer jurisdição onde não estamos autorizados a fazer negócios ou onde tal oferta ou solicitação seria contrária às leis e regulamentos locais dessa jurisdição, incluindo, mas não se limitando a, pessoas residentes na Austrália, Canadá, Hong Kong, Japão, Arábia Saudita, Cingapura, Reino Unido e os países da União Européia.
Serviços de corretagem fornecidos pela TD Ameritrade, Inc., membro da FINRA / SIPC. A TD Ameritrade é uma marca registrada de propriedade conjunta da TD Ameritrade IP Company, Inc. e do The Toronto-Dominion Bank. &cópia de; 2018 TD Ameritrade.
Diminuir os requisitos de margem com uma opção de distribuição vertical.
Digamos que você tenha vendido peles nuas e o mercado tenha feito um movimento estendido maior a seu favor. As chances são que você está ficando um pouco nervoso. O rally continuará? Existe uma maneira de proteger sua posição atual sem perder muito do seu lucro potencial? Estas são algumas das perguntas mais frequentes sobre opções curtas e nuas. Transformando uma posição de opção nua em uma posição definida pelo risco, você pode estar ganhando alguma opção de poder de compra enquanto tira um pouco do risco da mesa.
Embora a venda de opções nuas possa ser uma estratégia de negociação de opções viável, definitivamente não é para iniciantes. Pode ser muito intensivo em capital por causa dos requisitos de margem para manter essas posições. O risco de uma chamada curta e nua é infinito. O risco de um pequeno investido nu é determinado pelo quão longe o preço de exercício da opção é de zero.
Há, no entanto, uma maneira de transformar opções nuas em posições definidas pelo risco e liberar capital ao mesmo tempo. A estratégia: um spread vertical.
Opção curta nua em um spread vertical? Tome uma perna.
FIGURA 1: PERFIL DE RISCO DESPIDO.
Observe que o risco de queda continua até que o estoque subjacente atinja zero. Apenas para fins ilustrativos.
Por definição, um spread vertical de chamada é uma opção de compra longa e uma opção de compra a curto prazo com um preço de exercício diferente no mesmo ativo subjacente, no mesmo ciclo de vencimento. Da mesma forma, um spread vertical put é uma opção de venda longa e uma outra opção de venda a um preço de exercício diferente no mesmo ativo subjacente, no mesmo ciclo de vencimento. Normalmente, as duas pernas de um spread vertical são estabelecidas simultaneamente, mas você pode criar a mesma posição comprando uma opção que está mais fora do dinheiro do que a posição de opção curta existente.
Aqui está um exemplo para ilustrar. Digamos que há uma semana você vendeu um put despido de 20 de abril e 67 ("20 de abril" representa o vencimento da opção em particular, que neste caso é 20 de abril. O "67" representa o preço de exercício da opção) no estoque XYZ . Suponha que você o tenha vendido por US $ 1,25, e agora ele está sendo negociado a US $ 1,10. A posição está trabalhando a seu favor, mas você gostaria de reduzir seu risco e diminuir a exigência de margem sem fechar a posição.
FIGURA 2: PERFIL DE RISCO DE UM SPREAD VERTICAL DE CURTO PRAZO.
Note que a compra de uma opção de golpe menor transforma uma posição nua em um spread de risco definido. Apenas para fins ilustrativos.
Nesse caso, você poderia comprar um strike de 20 de abril e 62 para $ 0,25, o que criaria um spread vertical XYZ 20 abr 67/62 short put, para um crédito líquido de $ 1,00. O resultado é uma vertical de curto prazo com risco definido, com um risco de US $ 400 por contrato (mais custos de transação)
Nota: O risco de um curto vertical é determinado pela diferença entre os preços de exercício, menos o crédito líquido recebido, vezes 100, que é o multiplicador para as opções de ações padrão dos EUA. Então, para este spread:
((67-62) - ($ 1,25 - $ 0,25)) x 100 = $ 400 em risco e um lucro potencial de $ 100 (menos custos de transação).
E aqui está o Kicker: redução de margem.
A margem original exigida para a venda de um put garantido em dinheiro de 67 pontos é seu preço de exercício, menos o crédito recebido, multiplicado pelo multiplicador ou:
(US $ 67 a US $ 1,25) x 100 = US $ 6.575. O novo requisito de margem para o spread curto de 66/62 colocado é a diferença entre as greves x $ 100, ou: (67-62) x $ 100 = $ 500.
Neste exemplo, transformar o short nu em um spread vertical reduziu seu lucro potencial em US $ 25, mas reduziu sua necessidade de margem em US $ 6.075 por contrato!
Margem e níveis de aprovação de opções.
Sem a aprovação de todas as opções (Nível 3), você não pode vender puts nuas e, em vez disso, deve vender puts que são garantidos em dinheiro, o que é de capital intensivo. A propósito, a venda de opções garantidas por dinheiro requer aprovação de opção de nível 1 ou superior. A margem de um put garantido em dinheiro é determinada pela multiplicação do preço de exercício do put por $ 100 e pela subtração do crédito recebido. Por exemplo, se você vendesse uma quantia garantida em dinheiro com um preço de exercício de 50 por US $ 1, teria de pagar (US $ 5.000 a US $ 100) = US $ 4.900 em margem para fazer a negociação. Essa é uma grande quantia a ser paga quando o potencial máximo de lucro é de US $ 100.
Chamadas nuas não podem ser vendidas sem a aprovação de todas as opções por causa de seu risco infinito. Ações ou outros ativos subjacentes têm upside ilimitado - teoricamente, eles poderiam subir ao infinito. Esse risco é transferido para chamadas gratuitas curtas, porque elas não são cobertas.
A preservação de capital é um dos pilares da negociação de opções responsáveis. Reduzindo enormemente a exigência de margem, você disponibiliza fundos para sua próxima oportunidade de negociação. Os requisitos intensivos de capital associados à venda de opções nuas podem até ser proibitivos em termos de custo para aqueles com aprovação total de opções.
Então, da próxima vez que você estiver com uma opção curta e nua e estiver procurando por algum poder extra de compra de opções, pense em transformar sua opção curta em um spread vertical definido pelo risco.
A estratégia de venda a descoberto inclui um alto risco de comprar a ação correspondente ao preço de exercício, quando o preço de mercado da ação provavelmente será menor.
Spreads e outras estratégias de opção de múltiplas pernas podem acarretar custos substanciais de transação, incluindo múltiplas comissões, que podem afetar qualquer retorno potencial.
2 estratégias para 2 meses *
Obtenha ideias de comércio passo a passo da TradeWise de ex-operadores de pregão entregues diretamente na sua caixa de entrada. No checkout, insira o código de cupom "ticker".
* Quando os dois meses se passaram, mantenha o serviço TradeWise por apenas US $ 20 por estratégia por mês.
O Big, Bad Q & A No Índice Futuros.
Agora eu sei o que você está pensando. Futuros Não acabam como caminhões de grãos na sua garagem? Os loucos não usam os futuros para tentar encurralar o mercado global de suco de laranja? Talvez você tenha lido sobre eles na imprensa, e eles parecem interessantes, mas muito confusos e assustadores. Aqui você vai conhecer futuros sem o drama. Eles não são para todos, mas podem ser bastante úteis em determinados cenários. De fato, uma esmagadora maioria dos negócios realizados por seus pares com contas da TD Ameritrade são futuros de índices. E o melhor lugar para começar é com os futuros sobre índices de ações, alguns dos maiores índices de benchmark sobre os quais você talvez já saiba um pouco.
O que é um futuro de índice?
Futuros são contratos entre um comprador e um vendedor, autorizados por uma bolsa como a Chicago Mercantile Exchange, para entregar um produto, ou valor em dinheiro, em uma data futura predeterminada por um preço específico. No caso de futuros sobre índices de ações, eles são liquidados em dinheiro - o que significa que eles se transformam em caixa quando expiram no valor do próprio preço do índice. E isso é importante. Os futuros sobem e descem de preço quando o índice no qual o futuro se baseia, como o S & amp; P 500 ou o Nasdaq 100, também sobe e desce. Considere os quatro principais contratos futuros do índice de ações do mercado dos EUA:
1. Futuros S & P 500 (símbolo / ES)
2. NASDAQ 100 futuros (símbolo / NQ)
3. Dow futuros (símbolo / YM)
4. Russell 2000 futuros (símbolo / TF)
Expirar? Você quer dizer que eu não posso comprar e segurar futuros de índices como ações?
Ao contrário das ações, cada índice futuro tem uma data de vencimento quando pára de negociar e se transforma em dinheiro. As datas dos quatro principais futuros de índices são a terceira sexta-feira de março, junho, setembro e dezembro. Você pode comprar e vender os futuros até essa data, quando a negociação para esses futuros em uma determinada expiração. Se você tem um futuro que está próximo da expiração e deseja manter uma posição, é possível "transferir" o futuro para a próxima expiração, vendendo o futuro que possui e comprando o futuro no próximo mês de vencimento.
Como vejo os preços desses futuros de índices?
Cada futuro tem um símbolo que permite ver uma cotação ao vivo na plataforma thinkorswim® da TD Ameritrade. Todos eles têm um “/” na frente deles. Digite os vários símbolos na página Negociação, os Gráficos ou uma lista de observação, e você receberá uma cotação para esse futuro.
Por que o preço de futuros do S & amp; P 500 não é igual ao preço do índice S & P 500?
Por causa do “custo de transporte”, o futuro do E-mini S & P 500 (/ ES) não é o mesmo preço que o S & amp; P 500 cash index (SPX). Custaria muito dinheiro comprar todas as 500 ações do índice S & P 500 no número correto de ações. E para conseguir esse dinheiro, você provavelmente teria que pedir emprestado e pagar juros, ou usar poupança e perder juros. De qualquer maneira, possuir todo esse estoque custa juros.
Por outro lado, essas ações podem pagar dividendos que podem ajudar a compensar alguns dos juros. O futuro não tem cobranças de juros nem recebe dividendos. Então, se você tem a opção de comprar 500 ações e pagar juros e receber dividendos, ou comprar o futuro, talvez prefira o futuro. É por isso que o futuro costuma ser mais caro que o índice de caixa.
A diferença é a líquida entre o custo de juros de possuir todas as ações e os dividendos. Os comerciantes tendem a estar dispostos a pagar mais pelo futuro para evitar o custo de transporte. Você pode ver isso comparando / ES com SPX, / NQ com NDX, / YM com $ DJI e / TF com RUT, que são os símbolos para os próprios índices das ações.
Quanto estoque estes futuros de índice representam?
Se você pensar em um índice como o S & amp; P 500 como um portfólio, o valor do portfólio que o futuro / ES representa representa US $ 50 vezes seu preço. Esse $ 50 é o valor de um ponto de $ 1,00 no ES, e o valor do ponto de outros futuros é diferente (Tabela 1). Assim, f / ES está negociando o Anti-Index em US $ 1.500, ele representaria um portfólio S & P 500 no valor de US $ 75.000. Isso pode parecer muito, mas se você tiver um portfólio de ações ou fundos com alta correlação com o S & P 500 que vale US $ 75.000, sua conta representaria a mesma quantidade de valor que um / ES futuro.
TABELA 1: OS QUATRO BIGGIES Se você está negociando futuros de índices, provavelmente está acompanhando ou negociando pelo menos um desses quatro. Mas nem todos os índices são iguais. Portanto, certifique-se de entender o valor do ponto, a escala mínima e a margem necessárias para cada um antes de mergulhar. Apenas para fins ilustrativos. Não é uma recomendação de qualquer segurança.
Como o lucro e a perda são calculados em um índice de ações futuro?
Como uma ação, o lucro ou perda é baseado na diferença de valor entre o preço pelo qual você compra e vende o futuro. Mas enquanto as opções sobre ações são sempre US $ 100 por ponto, os futuros de índices não são. Por exemplo, o futuro do E-mini S & P 500 tem um valor de $ 50. Você multiplica esse valor de ponto pela diferença entre o preço de negociação e o preço atual. Se você comprou um / ES futuro por US $ 1550,00 e agora está sendo negociado a US $ 1560,00, sua conta mostrará um lucro de US $ 500, menos custos de transação, é claro.
Como eles criam os requisitos de margem para futuros sobre índices de ações?
Como qualquer outra coisa, você precisa de dinheiro para comprar um futuro. Mas você realmente não "paga" pelo futuro como pagaria pelo estoque. O dinheiro que você coloca quando compra um futuro é conhecido como margem inicial, uma espécie de depósito de boa fé. A margem cobre uma possível mudança negativa no valor da sua posição futura de um dia para o outro.
As margens baseiam-se na estimativa da bolsa de quanto pode ser a alteração de um dia no valor do futuro. Para o futuro do E-mini S & P 500, a margem é de US $ 3.850 (Tabela 1). Essa é a quantia que o CME considera que cobriria a potencial alteração de valor de um dia no futuro, cerca de 5% do valor do / ES. Observe que as margens não são fixas. As bolsas podem aumentar ou diminuir os requisitos de margem para futuros a qualquer momento.
Como faço para usar futuros de índices para proteger minhas ações?
Comerciantes experientes costumam usar futuros de índices, como o S & P 500 (/ ES), como uma proteção contra um grande e diversificado portfólio de ações longas. Se você estiver preocupado com uma venda no mercado e se qualificar para a aprovação da opção de nível 2, poderá considerar o uso de um futuro curto / ES, por exemplo, como um hedge. Se o mercado cair e suas ações perderem dinheiro, o curto / ES futuro pode fazer dinheiro para ajudar a compensar as perdas. É claro que, se o mercado subir, seu ES curto perderia dinheiro e compensaria os lucros.
Além disso, os futuros de índices podem ser um uso eficiente do capital, porque oferecem alavancagem. Para o / ES, uma margem de US $ 3.850 é uma pequena quantia de dinheiro para comprar um valor futuro, digamos, US $ 75.000. Se você fosse comprar, digamos, US $ 150.000 de uma carteira de ações, você poderia considerar a compra de dois futuros / ES em seu lugar. No entanto, há muito a aprender antes de fazer isso, como comissões, chamadas de margem e expirações. E não se esqueça de que, embora a alavancagem possa levar a maiores retornos, ela também pode levar a um maior risco de perda.
Neste ponto, você deve ter um bom controle sobre os fundamentos dos futuros de índices de ações. Você pode ver cotações de futuros, mas você precisa de uma conta de futuros para negociá-los. Para se candidatar a negociação de futuros na TD Ameritrade, você deve ter margem de negociação ativada, negociação de opções nível 2 ou superior e um valor líquido mínimo de liquidação de US $ 25.000 ou mais. Quando se trata de expandir sua estratégia de negociação, considere deixar o (s) futuro (s) ser seu guia!
Revisão de TD Ameritrade.
A TD Ameritrade oferece uma plataforma superior para investidores, e eles foram um dos primeiros a serem selecionados para os nossos melhores corretores online em 2018.
Shanthi Rexaline.
Colaborador, Benzinga.
1 minuto de revisão.
Investidores iniciantes Investidores avançados Investidores que desejam consultoria para construção de carteiras.
Tecnologia superior Sem conta saldo mínimo Excelente atendimento ao cliente Premier data e parcerias de notícias.
Comissões ligeiramente mais altas Podem ser para usuários mais avançados.
Promoção especial.
Comércio livre de comissão por 90 dias & amp; Levante-se a $ 2500.
Quem é isso?
Dada a multiplicidade de relatórios de pesquisa e as ferramentas avançadas de negociação de que a TD Ameritrade se orgulha, é evidente que se encaixa bem no esquema dos traders avançados.
Dito isso, isso não deixa os comerciantes iniciantes em apuros, com seus recursos educacionais, equipe de suporte bem informada e pronto atendimento eficiente.
Todo investidor pode encontrar utilidade usando a plataforma da Ameritrade. Eles são vencedores em 2017 dos melhores corretores on-line de Benzinga.
Traders avançados.
thinkorswim®: A popular plataforma thinkorswim® da TD Ameritrade permite que os operadores explorem várias classes de ativos, incluindo moedas, ações e opções, entre outros. Ferramentas de alto nível para negociadores de opções e disponibilidade de ferramentas de opções personalizáveis no thinkorswim® Gráficos sofisticados, dados gratuitos e execução de negociações sem interrupções Aplicativos móveis líderes do setor. Aplicativos móveis da TD Ameritrade são de primeira qualidade. Para traders ativos que precisam monitorar e executar negociações em qualquer lugar, os aplicativos móveis da TD Ameritrade permitem o acesso ao mercado e são indiscutivelmente inigualáveis.
Embora a TD Ameritrade ofereça muito a desejar para os traders avançados, as plataformas e ferramentas da corretora são acessíveis a novos investidores e comerciantes. Acesso a várias classes de ativos, ferramentas educacionais úteis e muito mais. Nenhum mínimo para abrir novas contas, incluindo IRAs. Nenhuma taxa de inatividade para que você não tenha que começar como um operador hiperativo.
** Nenhuma comissão para ETFs sem comissão.
Fundos mútuos.
Taxa sem transação - sem comissão.
Carga - sem comissão.
Títulos de Renda Fixa.
Futuros & amp; Opções em futuros.
Taxa de US $ 2,25 por contrato (mais taxas de câmbio e regulatórias)
Forex / Moedas.
Comissão Forex - Negocie em incrementos de 1.000 unidades; Comissão é de US $ 0,10 por 1.000 unidades, com uma taxa mínima de US $ 1.
Margem Forex.
Alavancagem máxima & amp; exigência de margem nos principais pares de moedas - 50: 1 / $ 200 Alavancagem máxima & amp; exigência de margem em pares exóticos - 20: 1 / $ 500.
Plataformas e Ferramentas.
Plataforma Web.
O site da empresa oferece uma variedade de opções, como alertas, screeners e um espaço web personalizável. A empresa recomenda esta plataforma para investidores fundamentais sérios.
Permanecendo à tona Com thinkorswim®
Todos os investidores, independentemente do nível de habilidade ou tamanho da conta, têm acesso ao thinkorswim®. Os recursos incluem uma nova ferramenta com foco nos dados econômicos globais e dos EUA.
“Acessar uma ampla variedade de dados sobre a saúde das economias dos EUA e global, diretamente do Fed, com a nova ferramenta de dados econômicos. Explore mais de 400.000 pontos de dados econômicos abrangendo seis continentes, encontre indicadores econômicos importantes rapidamente com o mecanismo de pesquisa da plataforma e faça um gráfico dos pontos de dados ao longo do tempo para medir o desempenho econômico ”, segundo a TD Ameritrade.
O thinkorswim® também pode ser sincronizado em vários dispositivos, incluindo desktops, tablets e smartphones. Os alertas dentro do thinkorswim® são personalizáveis e a plataforma apresenta bate-papo no aplicativo. O thinkorswim® também apresenta um sentimento social bacana que apresenta dados gráficos de longo prazo sobre o sentimento da mídia social de títulos específicos.
Explorando o Trade Architect.
O Trade Architect da TD Ameritrade é outro privilégio da associação que não inclui taxas adicionais e é acessível a todos os clientes. Os recursos do Trade Architect incluem:
A ferramenta Trade Finder para gerar automaticamente novas ideias de negociação. Transmissão ao vivo de vídeo. Pesquisa integrada. Design limpo com ferramentas fáceis de usar e aplicativos voltados para investidores novos e casuais. Dados em tempo real gratuitos.
Isso é projetado para ajudar os investidores e comerciantes em movimento, permitindo o acesso à conta a partir de dispositivos móveis habilitados para a web. Os recursos disponíveis na plataforma incluem:
Pesquisa e Freebies.
Entre as ofertas de pesquisa da TD Ameritrade estão relatórios de pesquisa de patrimônio, pesquisa de patrimônio & # 8211; comparações métricas, pesquisa de patrimônio & # 8211; social, Relatórios de Pesquisa da ETF e Relatórios de Pesquisa do Fundo Mútuo.
Relatórios de pesquisa.
A TD Ameritrade possui um extenso conjunto de produtos de pesquisa, incluindo relatórios de analistas de terceiros, sem custo adicional para os clientes. Os provedores de pesquisa na plataforma incluem a CFRA, que anteriormente era a S & P Capital IQ, a Dow Jones, a Morningstar, a Thomson Reuters e muito mais.
Outras ferramentas
A ferramenta Market Edge oferece aos investidores recursos detalhados de análise técnica, enquanto o recurso de Sinais Sociais permite que os investidores analisem o sentimento da mídia social sobre as ações que estão avaliando. O pacote Visão geral dos estoques ajuda os investidores a monitorar a ação dos preços, os altos e baixos e o volume, entre outros pontos de dados, em um esforço para aprofundar as indústrias e os setores a fim de descobrir novas ideias de negociação.
A TD Ameritrade também oferece mais de 100 ETFs sem comissão, incluindo fundos de emissores populares como iShares, Vanguard e PowerShares. No entanto, isso é menos ETFs sem comissão do que os oferecidos pelas rivais Charles Schwab e E * Trade.
Suporte ao cliente.
A TD Ameritrade promete assistência de seus representantes experientes e licenciados a qualquer hora e em qualquer lugar. Ao acessar a conta de uma pessoa e selecionar "Entre em contato" no menu Serviços ao cliente, é possível acessar o endereço para correspondência, o endereço de e-mail, o número de fax e o número de telefone.
A empresa também fornece uma seção de perguntas frequentes, que fornece respostas a perguntas como:
Abrindo uma nova conta e depositando fundos em uma nova conta Ofertas especiais e promoções transferem contas ou ativos Solicitar / baixar um formulário.
Se as respostas a essas perguntas não satisfizerem o usuário, elas serão incentivadas a enviar uma carta, chamada, e-mail ou fax.
Para aqueles que desejam ligar, números separados estão disponíveis para clientes existentes, novos clientes, consultores de aposentadoria, serviços em espanhol e chinês, suporte internacional e serviços TTY para deficientes auditivos.
Dada a margem de manobra fornecida por suas mais de 100 filiais, a empresa também fornece um localizador de filiais em seu site. Ao visitar uma filial local, pode-se aproveitar os serviços dos representantes licenciados da empresa.
As perguntas do cliente são respondidas 24 * 7 e os tempos de espera geralmente são breves, particularmente durante as horas de não-mercado. O serviço de email é responsivo, bem como a maioria das mensagens retornadas em um dia útil ou menos.
Classes de Ativos / Títulos Negociáveis.
Opções de Ações Futuros ETFs Fundos Mútuos Títulos de Renda Fixa como títulos e CDs Moeda.
Fácil de usar.
Abrir uma conta é bastante fácil e você pode pagá-la eletronicamente e começar a negociar no mesmo dia. O recurso My Dock do Web Platform adiciona até quatro colunas de dados de streaming, enquanto também tem screeners predefinidos e personalizados para filtrar milhares de oportunidades de investimento. Além disso, os recursos de negociação do Snap Ticket para garantir uma conexão segura e fazer o comércio, mesmo quando você estiver fazendo qualquer outra tarefa.
Комментариев нет:
Отправить комментарий